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    基金产品招募说明书

    来源:澳门博狗博彩官方平台 时间:2017-07-15

    篇一:★基金募集说明书

    XXXX有限公司(有限合伙)

    xxxx有限公司

    法律声明

    本介绍文件仅提供一般性指引,在保密前提下向特定对象提供,不构成任何投资方面的要约、邀请和建议。所有收到本介绍文件的对象将被视为同意对本介绍文件所涉及的任何信息保密,包括但不限于任何基本介绍、财务数据、合同条款等,严禁复制或披露给任何其他人士。如不愿意保守以上秘密信息,请勿阅读、复制及传播本介绍文件的任何内容,并将其退回本合伙企业或销毁。

    本介绍文件根据公开信息以及其他由xxx(有限合伙)认为可信渠道所获得的信息准备而成。本合伙企业已尽量完善本资料,并保留根据市场变化或其他原因可能调整本资料有关内容的权利。本资料不构成投资建议、投资承诺及其他任何形式的协议。关于本资料所述合伙企业的详细权利义务,本企业将与投资人在正式合同中规定。

    投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本介绍文件的全部内容,全面认识本基金的风险收益特征和产品特征,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎作出投资决策。本合伙企业将综合考虑投资者的财务状况及风险承受能力,作出是否能接受投资的决定。本企业保留不接收不符合有关资质的投资者之权利。

    特别提示:投资有风险,决策需谨慎!

    目 录

    第一部分:基金概要

    一、基金设立

    二、基金情况

    三、基金运作流程

    四、预期收益测算及收益分配

    五、认购条件及认购流程

    六、资金管理及投后跟踪

    七、退出渠道及退出流程

    八、主要参与方介绍

    第二部分:投资项目介绍

    拟投项目一:

    拟投项目二:

    第三部分:投资策略

    第四部分:综合概述

    第五部分:基金管理人承诺

    第六部分:重要声明

    释义:《xxx募集说明书》中下列词语具有如下含义:

    第一部分:基金概要

    一、基金设立

    Xxxx(有限合伙)(以下简称“本合伙企业”、“本基金”),是由xxxx发起设立的投资基金企业,组织形式为合伙企业。

    本合伙企业由1名普通合伙人(GP)和不超过49名有限合伙人(LP)共同组成。普通合伙人(GP)为:xxxx有限公司,xxxx担任本合伙企业的执行事务合伙人,负责本合伙企业的经营管理,且出资额不低于100万元人民币。普通合伙人对本企业债务承担无限连带责任,个人投资者或机构投资者通过入伙有限合伙企业认购本基金,入伙后即成为有限合伙人(LP),不执行合伙事务,仅以其出资额为限对合伙企业债务承担有限责任。

    二、基金情况

    篇二:公司型基金《资本招募说明书》

    一、公司型基金《资本招募说明书》

    基金名称

    资本招募说明书

    发起人机构名称:

    法定代表人:

    办公地址:

    联系电话:

    传真:

    邮政编码:

    编制日期:

    重 要 提 示

    本基金管理人保证《资本招募说明书》的内容真实、准确、完整。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    目前我国资本市场、市场主体及市场规则不够成熟,有关产业投资基金的相关法规和政策尚未公布,特提醒投资者予以关注。

    本基金的基金管理人—基金管理公司名称已经依法设立。

    基金投资有风险,投资者投资于本基金前应认真阅读本《资本招募说明书》。

    股权投资企业备案管理部门对本股权投资企业和/或受托管理机构的备案,不表明其对基金的价值和收益做出实质性的判断或保证,也不表明投资于本基金不存在风险。

    本《资本招募说明书》适用于基金名称的本次募集工作。本基金是根据本《资本招募说明书》所载明的资料进行募集的,基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本《资本招募说明书》中载明的信息,或对本募集说明作任何解释或者说明。

    1.释义

    在《资本招募说明书》中,除非上下文另有明确说明,下列词语分别具有本条所指含义:

    1.1“基金”、“本基金”,指基金名称。

    1.2“基金公司”指基金公司名称(基金公司的名称最终以工商登记机关核准的名称为准)。

    1.3“基金章程”,指《基金公司名称章程》。

    1.4“募集说明书或本募集说明书”,指《基金募集说明书》。

    1.5“国家主管部门或国家发展改革委”,指中华人民共和国国家发展和改革委员会。

    1.6“基金委托人”,指托管银行名称。

    1.7“基金管理人、基金管理公司或管理公司”,指基金管理公司名称。

    1.8“基金投资者”,指在基金募集期内签署基金认购承诺书意向书,承认认缴基金公司出资额和/或在基金存续期内依据有关法律法规和基金章程成为基金公司股东的机构。

    1.9“基金股东”,指依据有关法律法规和基金章程,对基金公司进行出资并在工商登记机关登记为基金公司股东的基金投资者。

    1.10“管理协议”,指《基金公司名称基金管理协议》。

    1.11“托管协议”,指《基金公司名称基金托管协议》。

    1.12“存续期”,指基金成立至终止之间的期限。

    1.13“承诺投资金额”或“承诺认购金额”,指基金投资者签署基金认购承诺书或意向书时承诺投资的金额或基金投资者签订基金出资人协议时承诺投资的金额。

    1.14“基金收益”,指基金投资所得红利、股息、债券利息、银行存款利息、转让投资所得及其他合法收入。

    1.15“基金的关联交易”,指基金管理人以基金资产进行投资、收购、出售、转让等运作事宜涉及与基金关联方形成的交易事项。

    1.16“元”,指人民币元。

    2.基本基金信息

    名称:基金名称

    组织形式:

    投资目标:

    投资区域:

    投资行业:

    注册地:

    基金主要发起人:

    基金管理人:

    基金托管人:

    (转 载于:wWW.cSsYq.cOM 澳门博狗博彩官方平台:基金产品招募说明书)

    资本规模:__元

    募集方式:以私募方式,向特定的具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集认缴出资:单个投资者的最低出资金额不低于__万元

    存续期限:___年

    基金募集时间:___年__月__日至___年__月__日,根据需要可适当延长。 投资决策委员会:基金管理公司设投资决策委员会,主要由基金管理公司的核心专业管理人员构成

    专家顾问委员会:基金管理公司设专家顾问委员会,由基金发起人委派的代表和行业专业人士构成,主要为基金的投资决策提供专业咨询意见

    3.基金的管理人和管理团队

    3.1 管理人概况

    名称:

    注册地址:

    办公地址:

    法定代表人:

    设立日期:

    组织形式:

    注册资本:

    存续期限:

    联系人:

    联系电话:

    传真:

    管理人名称作为一家专业的基金管理公司,将通过募集社会资金设立本基金,并作为本基金的管理人,选择符合国家产业政策、有利于____产业结构调整和技术进步的企业或项目予以投资,支持中国____产业的发展和繁荣。基金管理公司将充分利用各股东在行业研究、投资管理、基金运作以及客户资源等方面的优势,按照规范化构建良好的公司治理结构、内部控制系统、投资管理体系,追求稳定、持久和卓越的投资回报。

    管理人股东甲、管理人股东乙与管理人股东丙于____年__月__日投资设立了管理人名称。其中,____出资__万元,出资比例为__%;____出资__万元,出

    资比例为__%;____出资,出资比例为__%。

    3.2基金管理人股东情况介绍

    (1)管理人股东甲的基本情况

    (2)管理人股东乙的基本情况

    (3)管理人股东丙的基本情况

    3.3 管理人的组织架构

    管理人各职能部门的主要职责如下:

    (1)投资管理部:主要负责项目投资、项目跟踪管理以及项目的退出。

    (2)市场营销部:主要负责营销、募集和品牌推广工作。

    (3)研究部:主要负责产品设计、行业投资资讯的整理等为基金投资和管理提供参考依据的工作。

    (4)财务部:主要负责管理人的财务核算、资金保障工作。

    (5)风控合规部:主要负责基金运作过程中的风险管理,负责对基金投资项目的立项、上投资决策委员会前的风险控制、项目管理及退出的风险管理,出具风险控制报告,独立发表风险控制意见。负责有关法律合规工作。

    (6)综合发展部:主要负责管理人的行政事务以及后勤保障工作。

    3.4管理人的投资团队

    3.5管理人的专家顾问

    3.6管理人董事会、监事会、投资决策委员会、顾问委员会

    (1)基金管理人的董事会

    基金管理人的董事会由___人组成。基金管理人董事成员及总经理个人背景如下:

    (2)基金管理人的监事会

    基金管理人的监事会由___人组成。

    (3)基金管理人的投资决策委员会

    基金管理公司设投资决策委员会,主要由基金管理公司的核心专业管理人员构成。

    (4)基金管理人的专家顾问委员会

    董事会下设专家顾问委员会,专家顾问委员会由___行业有名望有影响力的专家组成。

    4.基金对投资人的出资认缴要求

    基金对投资人的出资认缴要求如下:

    (1)投资者人数不超过__人;

    (2)单个投资者的最低出资金额不低于__万元;

    (3)投资人应为依据中国法律成立并有效存续的实体;

    (4)所有投资者只能以合法的自有货币资金认缴出资,所有投资者均不得采取委托某个投资者代持的方式投资于本基金。

    5.基金的组织框架与管理

    5.1 基金的组织框架

    基金名称采用有限责任公司的组织形式。

    (1)管理人

    管理人名称作为基金管理人,负责管理基金的投资业务。

    关于管理人及管理团队信息详见本《资本招募说明书》第3部分(基金的管理人和管理团队)。

    (2)股东会

    基金公司股东由全体股东构成,是基金公司的议事机构。

    股东会分为定期会议和临时会议。定期会议每年度召开一次,其内容为主要沟通信息及

    报告投资情况。临时会议主要讨论基金章程规定的特定事项。

    (3)董事会

    基金公司设董事会,其成员为___人,董事会设董事长一人,副董事长___人。董事会以及董事长、副董事长的产生办法由基金章程规定。

    (4)投资决策委员会

    基金管理人组建投资决策委员会,委员会定期召开会议,在紧急情况下可召开临时会议。投资委员会的主要工作是确定基金的项目投资事宜。

    (6)约束机制

    基金的投资决策由投资委员会做出;对于存在潜在利益冲突或超过投资限制的投资事项,投资委员会批准后,须报咨询委员会进行讨论。

    对于基金的重大事项,应根据基金章程规定由股东会审议通过。

    5.2 基金拟任高级管理人员的基本信息

    5.3 资产托管情况

    (1)托管机构的基本信息

    名称:

    住所:

    经营范围:

    经营期限:

    法定代表人:

    办公地址:

    邮政编码:

    联系电话:

    联系人:

    注册资本:

    (2)基金的资产托管安排

    托管机构的基本职责:

    托管操作原则:

    6.基金的投资

    6.1 投资领域

    基金将主要投资于__领域的企业。

    6.2 投资策略

    基金的投资策略为:

    (1)投资项目多样化;

    (2)以财务回报作为主要业绩参考指标;

    (3)争取在所投资项目中的话语权;

    (4)注意投资组合的匹配。

    6.3 投资方式

    基金资金以股权投资方式以及中国法律、国家主管部门允许的其他方式进行投资。 基金的闲置资金仅限于投资低风险、流动性强的投资产品,包括但不限于银行存款、政府债券及法律、法规允许投资的其他产品等。

    基金只能投资与管理人筛选的投资项目;基金投资者必须通过管理人推荐投资项目。

    6.4 投资限制

    未得到董事会的事先批准,基金不得对同一投资组合公司进行超过基金总认缴出资额__%的投资。

    基金将不得在二级市场上以获取短期差价为目的的投机性买卖上市股票。

    6.5 投资决策程序

    独立的投资决策委员会将负责基金的投资决定。投资决策程序包括:项目筛选和立项、尽职调查、定性和定量分析、形成初步投资意见、投资决策。

    投资决策的主要依据有:

    (1)有关法律、法规、国家发展改革委规范性要求和本基金相关协议、文件的有关规定;

    (2)国家宏观经济环境及其对产业结构的影响;

    (3)财政政策、货币政策、产业政策;

    (4)行业、地区发展状况。

    6.6 投资后的持续监控

    投资后的被投资企业管理包括两个主要方面:风险管理和增值服务。

    风险管理通常涉及对被投企业的日常拜访、预算管理和运营业绩跟踪,充分了解被投企业的经营状况,并与投资预期进行比较,进而发现潜在问题,然后同管理层紧密配合共同解决问题和规避风险。

    投资管理团队将利用其行业知识和管理能力为被投企业提供有效的增值服务。

    6.7 投资风险防范

    基金将建立项目评审、投资决策、风险控制、资产托管、后续管理、应急处置等业务流程,制定风险预算管理政策及危机解决方案,实行全面风险管理和持续风险监控,防范操作风险和道德风险。

    6.8 投资退出

    (1)首次公开发行股票并上市

    首次公开发行股票并上市是指基金通过被投资企业的股票首次公开发行上市,在二级市场出售基金所持有的股权,以实现退出并增值,

    (2)出售股权

    出售股权有两种方式,一种是将所持股份转让给其他基金其实质是基金通过非公开市场出售其所持股权,从而实现投资退出;另一种出售股权方式就是借助于所投资企业被整体受够实现投资退出。

    (3)回购

    基金在对企业进行投资时,通过在投资协议中约定当被投资企业在一定期限内未实现上市或未满足一定条件时,以约定的价格由被投资企业或被投资企业的实际控制人、控股股东回购或收购基金所持有的股权,以实现投资退出。

    (4)清算

    对投资项目结束清算后进行收益分配。

    7.基金的资产

    基金的资产范围包括投资人对基金的出资,以及基金利用该等出资进行投资活动而形成的全部资产。基金将严格按照基金公司章程规定的投资和分配方式及程序对基金资产进行处置。

    基金的资产独立与管理人以及托管机构的固有资产。

    8.基金的收益、费用、业绩报酬支出与分配

    8.1收益的构成

    基金所回收的资金包括三个部分:第一部分,基金因其投资而获得的股息、利息以及其他分配所产生的当期现金收益;第二部分,基金因处置任何投资项目的全部或部分而取得的现金;第三部分,基金的其他合法收入。

    篇三:私募基金招募说明书

    艺术品投资基金招募

    说明书

    (说明:本文为WORD版本,下载后可直接使用)

    艺术品投资基金设立声明

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据国家相关的法律法规设定。

    投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作风险、合规风险、市场投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、以及份额配对转换及基金份额折算等业务办理过程中的特有风险,等等。

    基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负责。 本基金为艺术品基金,基金投资的标的为艺术品(包括但不限于近代艺术品,当代艺术品,现代艺术品,雕塑,大型装臵)。本基金当代投资占基金资产的比例为30%,原则上投资于油画,国画艺术品份额为30%;除油画国画以外的其他资产投资占基金资产的比例为5-15%,大型装臵和雕塑占份额为5-10%,中国瓷器占10%。现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金为艺术品投资基金,属于高风险、高收益的基金品种,其预期收益和预期风险高于股票型基金、货币市场基金、债券型基金和混合型基金。

    基金管理人会根据市场情况和专业投资决策团队的建议,适度的调整投资策略,以争取最大的投资回报率。

    除了获得丰厚的投资回报外,艺术品投资基金给投资者带来的还有收藏的乐趣,品味,尊严和威望。根据梅摩艺术指数长达百年跟踪艺术品市场的结果表明,艺术品市场投资的长期回报率大于股票。投资者对待艺术品投资基金的态度,应区别与其他的投资。

    基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

    名次释义

    梅摩艺术指数(Mei/moses Fine Art Index)

    基金(艺术品投资基金),在下文中,对于本艺术品投资基金,简称为基金或本基金。

    基金设立背景

    基金设立的意义

    基金的定位和比较优势

    基金组建的具体事宜

    基金出资人的类别

    基金规模

    基金存续期限

    基金运作框架和方式

    基金的费用和税率

    基金管理人业绩报酬奖励

    基金管理人业绩奖励计提办法

    基金的收益及收益分配

    基金管理人的具体情况及基金管理的基本原则

    基金的组织机构

    基金投资决策程序

    基金管理人的更换

    基金投资理念

    基金投资项目标准及基金投资分布

    基金的信息披露

    基金的风险提示

    基金托管协议的主要内容

    对基金份额持有人的增值服务

    其他应披露的事宜

    基金招募说明书的存放和查阅

    基金设立背景

    所谓艺术品是指艺术家通过审美创作活动所生产的产品,当今人们将艺术品划分为中国书画、中国工艺品、中国陶瓷、中国古籍善本、中国西画、钱币和邮品、西洋美术品等门类。艺术品投资,是继金融证券、房地产之后的第三大投资领域,同时作为第三产业中文化产业的艺术品投资是后工业化社会的重要组成部分。据统计,近10年来,在美国投资领域里,房地产赢利率在4.7%左右,股票在17%左右,而艺术品投资盈利率则高达24%。在我国,继股票热、房地产热之后,艺术品投资市场正如火如荼,交易的数量越来越庞大,交易的记录不断攀升、打破,参与的人群越来越广泛。艺术品交易,已经成为社会经济活动最重要的组成部分。

    艺术品投资简介

    艺术品投资,是目前大类资产投资中透明度最低、定价最困难的一个领域,然而一百多年的艺术品投资历史,却与资本市场一样,伴随着各种定价理论、资产配臵理论的发展和争论。在梵高、毕加索、齐白石这样的大师身后讨论所谓的定价和收益率,似有焚琴煮鹤之嫌,但是,让我们从投资获取的“效用”角度来思考艺术品投资:艺术品是容纳货币流动性的一种大类资产,它不但带有资本品的特点——

    抗争通胀、规避风险、获取收益,同时,这个投资的过程充满艺术欣赏带来的各种其它效用:思想乃至灵魂的认可和升华、拥有美和永恒的满足、让某种表达或感觉永久传世的梦想。

    目前艺术品投资领域被广为引用的“梅-摩”指数创始人之一、长江商学院的副院长梅建平有一段被频繁引用的话:“100年以前,道琼斯指数有33家支蓝筹股公司,如今,33家蓝筹股公司只留下一家,就是通用电气。就像这次金融危机,158年的雷曼兄弟倒闭了,很多百年老店也难逃倒闭的危险。而1900年100个印象派和古典派大家,如今还有95个人的画作活跃在各大顶级拍卖会上。所以可以说,艺术品最能经历时间的考验,是最好的投资。”

    .艺术品投资的特性

    艺术品投资是一种经济和文化的双重行为,指在一定时期内通过购买艺术品、经营艺术商业等交易行为带来经济收人。艺术品投资取决于投资者的经济实力和赏鉴眼光。艺术品投资之所以优于其他投资,是因为它有以下特性: [2]

    1.1艺术品是一种特殊的商品

    艺术品是一种特殊的商品,首先表现在其价值量无法准确测量。其次,艺术品具有可替代性差和稀缺性的特点。再次,艺术品的购买既可以说是一种消费行为,更可视为是一种保值率和增值率极佳的投资行为。因为艺术品由于劳动主体在创造作品的必要劳动时间无法量化以及作品创造的非重复性,决定其艺术品的产生有个人的、群体,甚至前人等的学识能力的综合反映,导致了价格对价值不完全表现的矛盾特性。

    1.2艺术品投资的安全性好

    艺术品投资基本上不受政治、经济环境因素的影响也基本不受政府的控制。一件艺术品永远包含着艺术家的思想、激情、灵感、技艺以及材料、时代等要素最基本的价值存在。可以说艺术品在已知的投资工具中最稳定的品种之一,具有保值增值的作用。

    1.3艺术品投资回报率高

    艺术品投资综述

    2010/05

    虽然艺术品投资的收益周期较长,但是其投资回报率远远超过其它投资的平均水平,是高回报的投资品种。艺术品是唯一的一种可以以“零散资金”投资而获得“规模性”回报的投资,其回报率平均在30%每年,最高可达180%每年。

    2. 艺术品投资与股票、房地产投资之间的比较

    艺术品投资与以房地产为代表的实业和以股票为代表的金融业比较具有以下“四个性”:

    2.1非同步性

    股市、房市的波动周期与国民经济的周期是基本同步的而且略超前于国民经济的运行速度。而艺术品投资市场的波动周期与国民经济的周期之间没有必然的响应关系。

    2.2分散性

    艺术品投资市场是交易分散、信息分散、交易地点分散的市场,市场的信息集中度明显低于股票、债券市场。

    2.3独立性

    艺术品投资市场是多品种、少数量、慢周期、独立性的投资市场与股票、债券市场相比较,其交易的频繁性、方便性、直接性和达成性等都相对低。

    2.4高风险性

    艺术品市场相对于一般的投资品种,市场参与者少,受人们审美偏好影响大,流动性也较差,当急需现金时,一时难以合理的价格出售,甚至找不到合适的买方。另外,艺术品还存在赝品风险和安全性风险。

    基金设立的意义

    艺术品投资收益率分析

    艺术品投资的交易环节与股票、债券投资有较大的区别,交易并非连续竞价,通过拍卖形式成交,交易场所分散,交易的每一个品种几乎都是唯一的,由此导致艺术品投资收益率的分析需要应用一些特殊的统计分析方法,同时,对研究者获取数据的能力有极大的考验。在现有文献中,大部分(或者说几乎所有)的文献都是基于美国或欧洲市场上的油画拍卖数据来进行的,由于存世量较大,有成熟的流派和时代划分标准,这个种类几乎垄断了学术文献中的艺术品投资指数构成。此外就是不得不提到艺术品拍卖的龙头公司:佳士得和苏富比,这两家公司超长的历史和完整的交易数据,以及在拍卖界无可比拟的行业地位,使他们的拍卖结果被反复引用和分析,大多数顶级艺术品的拍卖都是通过这两家公司举行的。

    结论一:艺术品投资的收益率与股票和债券相当,在部分阶段甚至超过这两个传统投资品种。

    Pesando和 Shum1999年研究了毕加索作品在1977年到1996年的重复拍卖纪录(即同一副作品在此区间内至少被买卖过两次,消除作品本身的差异带来的计算偏差),毕